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芝加哥期權(quán)交易所因監(jiān)管不力遭美證交會重罰 |
| 2013-06-12 來源：新華網(wǎng) 閱讀： 字號：【大 中 小】 |
新華網(wǎng)華盛頓6月11日電（記者高攀 王宗凱）美國證券交易委員會11日指控美國最大的期權(quán)交易所芝加哥期權(quán)交易所的監(jiān)管體系存在諸多漏洞，包括未全面理解和嚴格執(zhí)行防止濫用賣空機制的法規(guī)。芝加哥期權(quán)交易所已同意支付600萬美元罰金并采取補救措施以了結(jié)此項指控。這是美國證券、期貨和期權(quán)類交易所首次因監(jiān)管不力遭到美國證交會重罰。
美國證交會當天發(fā)表聲明說，芝加哥期權(quán)交易所2008年將其限制會員機構(gòu)濫用賣空機制的監(jiān)管職能從一個部門轉(zhuǎn)移到另一個部門，導(dǎo)致這項監(jiān)管規(guī)定未得到有效執(zhí)行。聲明指出，2008年至2012年期間，芝加哥期權(quán)交易所不僅未能及時發(fā)現(xiàn)和阻止會員機構(gòu)濫用賣空機制的行為，而且在證交會進行相關(guān)調(diào)查時作出了誤導(dǎo)性的舉措，該交易所的一些職員甚至不清楚有關(guān)證券法規(guī)。
美國證交會上個月曾指控納斯達克證券交易所的系統(tǒng)設(shè)計缺陷和高管決策失誤導(dǎo)致美國社交網(wǎng)站臉譜上市首日出現(xiàn)交易故障，開出針對美國證券交易所的最大一筆罰金1000萬美元。
【本網(wǎng)責(zé)編 王研】
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